美国AI出口管制：中国如何应对

文 | 甲子光年
作者 | 田思奇

由于法律和政策制定的滞后性，监管措施总是跟不上人工智能技术快速发展的步伐。在这场步调不一的竞赛中，美国政府似乎总想迈出关键的一大步，以期在这场竞逐中占据有利位置，哪怕此举可能让自己失去平衡也在所不惜。其目标显而易见——牵制中国在AI领域的崛起。

最近一周多，美国国会动作不断。5月15日，一个由两党参议员组成的小组向国会发出呼吁，建议每年向非军事用途的人工智能研究领域注入320亿美元的资金，以确保美国在这场人工智能竞赛中，能够与中国一较高下。更吸引中国从业者注意的是，5月8日，众议院跨党派议员联合推出了“加强海外关键出口国家框架法案”（ENFORCE法案），旨在为美国商务部管制AI模型出口开绿灯。有消息传出，像Meta公司的Llama模型这样在中国获得广泛应用的开源模型也在出口管制之内。

在大国竞争的背景下，许多国家都会快速调整政策来适应技术的变革。将人工智能和机器学习算法纳入出口管制，标志着国家安全战略进入了全新的阶段。然而美国的政策行为，似乎超出了正常监管的界限。中国外交部发言人林剑5月10日回应称，将经贸科技问题政治化、工具化、意识形态化，强推脱钩断链，冲击的是两国及全球的正常贸易投资往来和产供链稳定，不符合包括美国在内的任何一方的利益。

此外，将AI模型出口纳入国家监管框架，还有很多技术上的挑战没有得到合理的解释。自2018年起，美国便开始对中国等特定国家实施更为严格的人工智能软件和硬件出口管制。伴随着ChatGPT等AI大模型应用的问世，美国政客企图在中美科技竞争中瞄准AI大模型也就不足为奇。但中美两国科技专家普遍认为，美国过去五年对中国实施的AI出口管制，并未达到预期效果，反而损害了美国公司的利益，并在一定程度上促进了中国AI及半导体产业的竞争力提升。

显然，最新的AI大模型出口管制，是继顶尖AI芯片出口管制之后，美国政策工具箱中的又一项补充性措施。面对这一潜力巨大的市场，美国对管制AI大模型，无论是开源还是闭源，出口到其他国家，尤其是中国的意向愈发明显。然而，管制AI大模型，尤其是开源模型的出口，究竟该以什么标准进行，美国政客多半也没想清楚。

从出口管制到市场矛盾，美国政府试图阻止技术流出。二战后，以美国为首的17个国家成立了多边出口管制协调委员会，管制向敌对国家出口战略资源和技术。直到苏联解体三年后，该机构才在1994年解散。时间来到2018年8月，时任总统特朗普签署了《2018 年出口管制改革法案》（ECRA），其中特别强调了在新兴科技和先进技术领域的出口管制体系。2020年1月，美国商务部发布了一份提案，列出了其认为可从出口管制中受益的各种类型的人工智能软件。2024年1月一项最新的云计算服务规定还提到，如果外国客户使用其平台训练具有潜在危险的AI模型，亚马逊等美国云计算供应商必须告知政府。

英伟达首席财务官科莱特·克雷斯 (Colette Kress) 今年2月坦言，作为全球最大的AI芯片制造商，英伟达的收入“在美国政府10月份实施出口管制法规后大幅下降”。纵观上述管制令，卡斯特罗表示：“它们既没有效果，（对美国来说）也不是什么好的战略。对芯片出口的管制伤害了美国公司，只会鼓励中国建立一个有竞争力的半导体生态系统。”

事实上，硅谷企业面对政府的管制政策，处于一种矛盾状态。一方面，它们必须遵守美国出口管制的规定，另一方面，中国市场对于这些高科技公司而言至关重要，直接关乎其市场发展甚至是生存问题。因此，即便存在一些管制，许多企业也会主动寻求各种途径维持与中国市场的联系。这一现状也反映了美国政府政策与企业实际利益之间的冲突。

在刘伟看来，出台上述出口管制政策的根本原因在于，美国政府的决策深受其国内政治倾向影响，无法灵活应对国际局势，例如在处理以色列问题上陷入被动也是类似的原因。而这种“鼠目寸光”的行为模式，不仅损害了美国在全球范围内的信誉与影响力，还形成了一种负面循环——只要没有以对抗中国作为彰显“美国利益”的标志，就会被视为偏离了国家利益，进而加剧美国内部的分裂与外部的孤立。

尽管存在摩擦和壁垒，中美两国作为人工智能领域的领头羊，其合作与竞争一直是国际社会关注的焦点。尽管存在分歧和竞争，双方依然展现出寻找共同点的意愿，认识到脱钩对创新的潜在不利影响。5月14日，中美人工智能政府间对话首次会议在瑞士日内瓦召开，标志着双方在这一领域的交流与合作迈出了新的一步。

在积极的角度看，两国在AI监管方面展现出合作的意愿。2023年11月，在英国举行的AI安全峰会上，包括中美在内的20多个国家签署宣言，同意合作建立AI监管方法；2024年3月，联合国大会一致通过第一项关于人工智能的全球性决议，美国为这项决议的发起国，中国及其他120多个国家参与了共同提案。

这种合作精神与Meta首席AI科学家杨立昆（Yann LeCun）所倡导的开放和共享的人工智能发展理念不谋而合。他曾在社交平台X上表示，AI开发的未来是开源的，并且应该供所有人使用：“在未来，人工智能系统将构成所有人类知识和文化的存储库，我们需要开源且免费提供的平台，以便每个人都可以为其做出贡献。”